北交所宣布公布上市与审核4件基本上业务流程规则及6件配套设施方案和引导

　　中证网讯(新闻记者吴课任昝秀美)10月30日晚，北京市证券交易所宣布公布《北京市证券交易所个股上市规则(实施)》(通称《上市规则》)，《北京市证券交易所向不特殊合格投资者公布发行个股并上市审核规则(实施)》(通称《发行上市审核规则》)，《北京市证券交易所上市企业证劵发行上市审核规则(实施)》(通称《并购重组审核规则》)，《北京市证券交易所上市企业重要重大资产重组审核规则(实施)》(通称《资产重组审核规则》)4件基本上业务流程规则，及其《北京市证券交易所上市联合会管理方法条例》《北京市证券交易所证劵发行上市证券承销业务流程管理实施细则》《北京市证券交易所证劵发行与包销管理方法条例》《北京市证券交易所上市企业向特殊目标发行认股权证业务流程实施方案》《北京市证券交易所上市企业向特殊目标发行可变换企业债券业务流程实施方案》《北京市证券交易所上市企业不断管控引导第一号——董事》6件配套设施方案和引导。以上业务流程规则自2021年11月15日起实施。

　　早期在基本上业务流程规则公布征询建议期内，北京市证券交易所根据电子邮件，信件，服务热线，交流会等多种多样方式接受和征求各界人士，销售市场给予的意见并实施了用心科学研究，充足吸取了其余的有效建议，对有关业务流程规则给予改动健全。

　　公布发行并上市层面，整体移动精选层有关营运能力，成长型，销售市场认同度，研发能力等晋层规范做为上市标准，维持多元性和精确性。与此同时，贯彻落实股票注册制示范点规定，确立了交易中心审核与中国证监会申请注册的对接职责分工，建立上市联合会，充分运用技术专业严格把关功效。发行包销规章制度保存询价采购，立即标价等多元化发行标价方法；与此同时对余股配股开展提升调节，由“按時间优先选择”调节为“按认购总数优先选择，总数同样的時间优先选择”，减轻投资人集中化认购工作压力；加强价格个人行为管控，维护保养发行市场监管。

　　上市企业融资企业并购层面，《并购重组审核规则》《资产重组审核规则》及有关实施方案指明了并购重组和重要并购重组的审核程序流程与自我约束管控等领域的主要规定，搭建了优先股，认股权证，可转换债券并行处理的多元股权融资专用工具管理体系。在发行体制上确立上市企业证劵发行需由证劵公司证券承销包销，确立了主做市商在发行标价，开售全过程中的义务，与此同时引进了竟价发行体制；开设并购联合会，提升资产重组审核的权威性和清晰度。

　　公布征询建议全过程中，销售市场对于公布发行并上市，上市企业融资并购业务规则明确提出的意见和建议主要是规则优化，可用层面的难题，北京市证券交易所将在事后有关配套设施实施方案，引导和手册中给予确立。

　　上市企业不断管控层面，规章制度规定与现行标准上市企业关键管控分配对接，不会再推行举办证券公司规章制度，由承销商执行要求限期的连续督查；与此同时考虑到技术创新中小型企业的运营特性和发展趋势规律性，加强企业基层民主和销售市场管束。相比于征求意见，《上市规则》重点有如下四方面调节：一是确立上市实施细则中未按时公布定时汇报的危害期规定，即申请前36个月内未按照规定公布年报，中期报告的，不可于北京证券交易所发行上市。二是进一步夯实承销商义务，适度增加承销商不断督查期，发行上市和并购重组的连续督查期增加至三年和2年。三是维持规章制度持续性，确立新三板挂牌期内依规执行的员工持股计划可于北京证券交易所上市后再次执行，限购，行权等分配维持不会改变。四是为避免 企业根据公布不能信的财务报表避开会计类强制性暂停上市，在维持会计类暂停上市指标值整体不交叉式可用的条件下，对财务审计报告种类适度严格规定。

　　北交所强调，下一步将按证监会的人员布署，深入开展发行审核，销售市场机构，技术性提前准备等层面工作中，全力以赴实施好高品质基本建设北交所既定目标。

（文章内容来源于：中国证券报·中证网）